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【案例警示】证券投资咨询人员违反诚信义务案

财通合规之窗 2020-01-16 06:45:10


(图片来源于网络)


案情简介

华泰证券某营业部证券投资咨询人员李某、中信建投证券某营业部分析师丁某出租个人业务资格,以获取月度固定报酬为对价,同意他人以本人名义在“证券之星”、“全景网”等网站发表荐股文章。


法律后果

李某、丁某出租个人业务资格的行为违背了其作为执业人员应负的诚信义务,对投资者构成欺诈,违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十九条的规定。李某、丁某同时为他人利用其从业资格从事违法行为提供了便利条件。

根据李某、丁某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十六条的规定,中国证监会决定:对李某、丁某分别处以3万元罚款,同时暂停李某证券投资咨询业务资格2年,暂停丁某证券投资咨询业务资格1年。


关联法条

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

第十九条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

第三十六条 证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。


案件评析

证券投资咨询人员属于受监管的从业人员,其理应珍惜个人的执业资格,诚实守信、勤勉尽责地开展投资咨询服务工作,但是,本案两个当事人却为了谋取个人利益,至投资者利益于不顾,对外出租个人执业资格,为他人从事违法行为提供便利,违背了其作为证券投资咨询人员基本的诚信义务,理应受到处罚。

由于本案处罚的依据为1997年制定的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,当时设定的罚款金额还比较少,根据增加违法成本的基本原则,在未来修改《证券法》过程中,应对此类行为加大处罚力度。


 

(整理/编辑:江山)